12月30日，我会按法定程序核准了5家企业的首发申请，其中，上交所3家（法兰泰克重工股份有限公司、华达汽车科技股份有限公司、浙江正裕工业股份有限公司），深交所中小板1家（深圳同兴达科技股份有限公司），创业板1家（常熟瑞特电气股份有限公司）。

　　上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。

　　上述5家企业的筹资总额将不超过26亿元。

　　2016年12月30日新闻发布会

　　2016年12月30日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人邓舸发布两项内容：一是证监会发布公告要求资本市场有关主体实施新审计报告相关准则，二是证监会2016年行政处罚情况综述（以上内容详见官网要闻和公告栏目）。最后就我交易所竞购巴基斯坦证券交易所股权一事作出回应。

　　1、问：请问证监会如何看待我三家交易所（中国金融期货交易所、上海证券交易所、深圳证券交易所，统称三家交易所）联合竞购巴基斯坦证券交易所（以下简称巴交所）30%股权一事？

　　答：我三家交易所于近日竞得巴交所30%股权。这项投资有利于拓宽中巴两国经济金融合作领域，有利于落实“一带一路”战略和中巴经济走廊建设规划，并为中巴两国的传统友谊注入新内容。中国证监会对此高度重视，支持我三家交易所在风险可控的前提下，本着平等、合作、互利、共赢的原则，顺利完成股权竞购后续事宜。希望本次两国交易所之间的合作取得圆满成功。

　　证监会2016年行政处罚情况综述

　　2016年，证监会深入贯彻习近平总书记关于资本市场的系列重要指示精神，围绕“防范化解金融风险，加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的股票市场”的总体要求推进各项改革发展举措，强化监管执法，促进资本市场持续健康发展。证监会主席刘士余在全系统年中监管工作座谈会上强调，要立足服务实体经济的根本宗旨，坚持市场化、法治化、国际化的方向不动摇，牢固树立依法、从严、全面监管的理念，要求监管执法必须不折不扣地落实好法律赋予的职责，杜绝有法不依执法不力，对市场乱象要始终有刮骨疗毒、猛药去疴的决心和魄力，对相关主体违规必查，各个环节有责必追，监管手段用好用足，监管领域全面覆盖，真正保护好中小投资者合法权益，切实维护好资本市场公开、公平、公正。

　　在新的监管理念、监管要求引领下，面对前所未有的复杂执法环境的挑战，证监会全系统上下联动同心协力，持续对各类违法行为保持高压态势，全年行政处罚工作成效显著，共对183起案件作出处罚，作出行政处罚决定书218份，较去年增长21%，罚没款共计42.83亿元，较去年增长288%，对38人实施市场禁入，较去年增长81%。行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高，市场禁入人数也达到历史峰值。除信息披露违法、内幕交易、操纵市场等传统案件外，还显著加强了对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚追责力度，全面深入推进私募基金行业和股转系统领域的执法，将依法、从严、全面监管的要求落到了实处，对违法违规行为形成了强有力震慑，为资本市场的健康稳定保驾护航。

　　欺诈发行及信息披露违法案件中，欣泰电气（300372）因欺诈发行及信息披露违法被处以832万元罚款；振隆特产因首发上市申报材料虚假记载被处以顶格罚款；大智慧（601519）公司案、安硕信息（300380）案等多起案件相关主体均被顶格处罚。信息披露的真实、准确、完整是资本市场健康运行的重要基础，也是实现有效监管的重要支撑，将始终是证监会监管执法的重点。

　　内幕交易违法案件中，苏嘉鸿内幕交易“威华股份（002240）”案罚没金额超1亿元；颜玲明内幕交易“利欧股份（002131）”案、马祥峰内幕交易“宝莫股份（002476）”案、周继和内幕交易“江泉实业”案等多起案件罚没金额均超过千万元。内幕交易损害了证券市场公平交易秩序，挫伤了处于信息劣势中小投资者的信心，降低了市场效率，必须从严打击，重点施治。

　　市场操纵违法案件中，中鑫富盈、吴峻乐操纵“特力A”等股票案罚没金额超过10亿元；黄信铭操纵“首旅酒店（600258）”等股票案罚没金额超过5亿元；任良成操纵“龙洲股份（002682）”等股票案、瞿明淑操纵“恒源煤电（600971）”等股票案、唐隆操纵“渤海活塞（600960）”股票案罚没金额超过1亿元；创势翔操纵“汉缆股份（002498）”等股票案、肖海东操纵“通光线缆（300265）”等股票案、穗富投资操纵“万福生科（300268）”等股票案、陈贇操纵“美欣达（002034）”等股票案罚没金额均在千万元以上。随着执法力度的不断加大，违法主体操纵手法不断翻新，如通过控制资管产品账户、借助大宗交易渠道、利用融资融券机制、控制上市公司信息披露节奏等手段实施操纵，意图逃避打击，但“魔高一尺，道高一丈”，法网密织之下，任何操纵行为终难逃脱法律的严厉制裁。

　　中介机构违法案件中，兴业证券（601377）、信达证券、中德证券、中投证券、北京兴华会计师事务所、立信会计师事务所、原国富浩华会计师事务所、利安达会计师事务所、北京中同华资产评估有限公司、开元资产评估有限公司、北京市中银律师事务所等多家机构因在保荐、承销、财务顾问、审计、资产评估、法律服务等业务中未勤勉尽责依法受到相应处罚。今年以来，证监会切实加大了对中介机构的监管执法力度，全方位督促中介机构承担起资本市场“看门人”角色，发挥完善市场化约束机制、改善上市公司治理的积极作用。

　　场外配资中的违法案件中，恒生网络、同花顺（300033）公司、铭创公司非法经营证券业务，分别被处以约43946万元、870万元、3797万元罚没款处罚；广发证券（000776）、海通证券（600837）、华泰证券（601688）、方正证券（601901）未按规定对客户身份信息进行审查了解，分别被处以约2721万元、11460万元、7293万元、2358万元罚没款处罚；福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、黄辰爽、杭州米云非法经营证券业务，分别被处以约656万元、60万元、4849万元、1185万元、86万元、6197万元罚没款处罚。场外配资中的违法行为破坏了金融管理秩序，其虚拟账户模式颠覆了资本市场基本的实名登记制度，致使信息披露制度失去根基，同时也为内幕交易、操纵市场、金融诈骗等违法违规行为提供了逃避监管的“庇护所”，削弱了监管执法的有效性，必须依法严厉打击，及时扭转互联网金融某些业态偏离正确创新方向的局面，促进规范有序发展。

　　编造、传播虚假信息违法案件中，中融汇智实际运营的“弥达斯”微信公众号传播《国家队：招商银行（600036）副行长喊你还钱了》误导性信息，时任五矿证券首席分析师王先春通过微博传播“注册制实施”虚假信息，《中国连锁》杂志传播“黄光裕提前出狱”虚假信息，重庆云锦传媒传播“中国电信与中国联通（600050）合并，中国移动与广电网合并”虚假信息，赢商网传播“万达院线（002739）停牌将收购金逸影院及艺恩网”误导性信息，上述案件相关责任主体基本上被处以顶格罚款处罚。信息传播有法律边界，新闻从业有道德底线，特别是在资本市场中，虚假的或是误导性的信息是对投资者赤裸裸的欺诈，对编造传播虚假信息行为进行严厉打击就是保护投资者，就是保护资本市场。

　　私募基金违法案件中，清水源（300437）实际控制人陈述与其为交易决策人的私募产品之间进行股票交易，青原投资通过网站向不特定公众宣传推介产品、违反投资者适当性制度、挪用基金财产，云系投资通过网站向不特定公众宣传推介产品、执行投资者风险评估不到位、未办理所募集资金的托管手续，喆麟基金违反投资者适当性制度，中融金城向不特定对象公开宣传推介产品、违规承诺收益，穗富投资违背承诺非法减持股票，上述案件相关责任主体均被处以相应的行政处罚。私募基金行业作为市场化发展程度较高的领域，必须加强事中事后监管执法力度，确保长期健康发展。

　　股转系统挂牌公司违法案件中，现代农装年度报告和半年度报告存在虚假记载、重大遗漏被处以40万元罚款处罚；时空客在年度报告及临时报告中未披露与其实际控制人的关联交易被处以40万元罚款处罚；参仙源通过隐瞒人参采购、销售时少计成本、以及通过不公允的关联交易虚增收入的方式虚增利润，被处以60万元顶格罚款；海格物流因未及时披露关联交易信息被处以30万元罚款。股转系统是多层次资本市场的重要组成部分，也是证监会加强全面监管的重点领域，执法力度将持续加大，通过事中事后监管为其规范有序发展提供有力保障。

　　证监会发布公告要求资本市场有关主体实施新审计报告相关准则

　　近日，证监会发布公告对资本市场主体实施新审计报告相关准则提出要求。

　　为满足资本市场改革发展对高质量会计信息的要求，提高公众公司审计报告的信息含量，根据《中国注册会计师审计准则第1504号——在审计报告中沟通关键审计事项》等7项准则（以下简称“新审计报告相关准则”）的要求，资本市场有关主体的财务报表审计业务需执行新审计报告相关准则。为此，我会发布公告，明确资本市场有关主体执行新审计报告相关准则的时间和范围，要求具有证券期货相关业务资格的会计师事务所做好准备工作、严格执行新审计报告相关准则，要求上市公司等市场主体积极配合准则实施、强化公司治理、加强信息披露。

　　对于股票在上海、深圳证券交易所交易的上市公司（即主板公司、中小板公司、创业板公司）、首次公开发行股票的申请企业（IPO公司）、股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的非上市公众公司（新三板公司）中的创新层挂牌公司、面向公众投资者公开发行债券的公司，其财务报表审计业务，应于2018年1月1日起执行新审计报告相关准则。

　　对于股票同时在内地和香港交易所上市的公司（A+h股公司），其内地上市部分的财务报表审计业务，应于2017年1月1日起执行新审计报告相关准则；在香港上市的部分，如果选择按照中国注册会计师审计准则出具审计报告，其财务报表审计业务应于2017年1月1日起执行新审计报告相关准则。

　　对于上述规定之外的资本市场其他主体的财务报表审计业务，暂不要求执行新审计报告相关准则中仅对上市实体作出强制要求的相关规定，对于其他方面的规定，仍应于2018年1月1日起执行。

　　下一步，我会将加强对证券资格会计师事务所执行新审计报告相关准则的监管以及上市公司等市场主体信息披露的监管，确保新审计报告相关准则的实施效果，满足投资者对高质量会计信息的需求。

　　除上述案件外，全年还处罚了期货市场操纵、从业人员违法买卖股票、利用未公开信息交易、违法减持股票、法人利用他人账户买卖证券、从业人员私下接受客户委托买卖证券等类型案件若干起。

　　证监会依法、从严、全面的行政处罚工作对于健全市场体系、夯实市场基础、防范市场风险、维护市场稳定、保护投资者合法权益发挥了重要保障作用。新的一年，证监会将继续忠实履责，进一步强化依法的理念，从严的担当，全面的意识，对市场违法违规行为重拳治乱，切实维护好公开、公平、公正的资本市场秩序。